证券账户股东权限为w是什么意思6

原标题:[高频试题]7月,证券行业高频试题在第4天计时,你一定要看分数!

文章来源于网络,若有侵权,请联系我们删除。

  hi,大家好

  我是大咖罗

  刷题时间到!

  证券市场基本法律法规高频考题

  1.基金财产的债务由()承担。

  A.基金管理人员固有财产和基金财产本身共同

  B.基金管理人员管理的其他基金的财产

  C.基金财产本身

  D.基金管理人固有财产

  2.下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是()。

  A.《中华人民共和国公司法》

  B.《中华人民共和国证券投资基金法》

  C.《期货交易管理条例》

  D.《证券公司融资融券业务管理办法》

  3.关于全国股份转让系统的说法,正确的是()。

  A.全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介,以交易为主要目的,为企业发展、资本投入与退出服务

  B.全国股份转让系统实施竞争性传统做市商制度,同时提供集合竞价转让服务、协议转让服务等

  C.全国股份转让系统对机构投资者实行严格的投资者适当性管理制度,自然人投资者不得进入全国股份转让系统进行交易

  D.境内外符合条件的股份有限公司、有限责任公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌

  4.为加强对证券公司客户资产的保护,下列符合《证券公司监督管理条例》的是()。

  A.为保护客户权益,证券公司的资产不应与客户资产相互独立

  B.甲证券公司可以向客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以外的金融机构

  C.证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保

  D.在符合一定条件的情况下,证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理

  5.证券公司的合规管理是指证券公司指定和执行合规管理制度,建立合规管理规范,防范()的行为。

  A.经营损失

  B.合规风险

  C.市场波动

  D.利益冲突

  6.下列不属于欺诈客户行为的是()。

  A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格

  B.利用传播媒介误导投资者的信息

  C.未经客户委托,假借客户名义买卖证券

  D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  7.有关证券公司治理,以下说法错误的是()。

  A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

  B.证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司

  C.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离

  D.证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动

  8.下列关于关联关系的说法,错误的是()。

  A.公司不得与具有关联关系的企业进行交易

  B.公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

  C.国家控股的企业之间不因为国家控股而具有关联关系

  D.公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关系损害公司利益

  9.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人承担的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾()年,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

  A.一

  B.三

  C.五

  D.两

  10.证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况,()等的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。

  A.债务、投资知识和经验、社会资源

  B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况

  C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好

  D.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

证券账户股东权限为w是什么意思6

证券账户股东权限为w是什么意思6(网络配图 侵删)

  金融市场基础知识高频考题

  1.同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.15

  2.下列关于英国金融市场的说法,错误的是( )。

  A.伦敦拥有全球最大的外汇市场

  B.英国是全球最大的金融服务出口国

  C.伦敦主板市场上市分为高级上市、标准上市和高成长板块上市三种

  D.伦敦证券交易所正式成立于1698年

  3.我国的货币市场基金通常的申购费率为( )。

  A.0.1%

  B.0.15%

  C.0

  D.0.05%

  4.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程,其中的C表示( )。

  A.消费

  B.财富

  C.货币供给

  D.股票价格

  5.金融服务实体经济的实质就是有效发挥其( )的功能。

转载请注明:财经新闻网 » 证券账户股东权限为w是什么意思6

分享到

发表评论